中国证监会对5宗案件作出行政处罚

时间:2019-12-08 来源: 湖北在线

新华社北京4月13日电(张萌刘辉)中国证监会4月13日宣布,近日,中国证监会依法对5起案件实施了行政处罚,其中包括3起非法信息披露案件、1起内幕交易案件和1起证券从业人员非法股票交易案件

在3起非法信息披露案件中,1起发生在2015年9月12日至12月15日期间,当时实际控制人、申科滑动轴承有限公司董事长何伯伯、总经理何建东与严明签署了一系列申科股份控股股东股份转让协议。每项股权转让协议涉及转让股份的5%以上,均涉及实际控制人持有公司股份或控制公司情况的重大变化。 除12月15日签署的《股份转让协议》外,神科股份未按要求披露。 浙江证监局决定责令改正股份,给予警告,并处50万元罚款。何伯伯和何建东分别被警告和罚款90万元。申科股份董事会秘书陈蓝燕被警告并罚款10万元。

二是嵊州永宇冲电影有限公司自2014年以来未能披露11项外部担保。自2016年以来未按要求及时披露10项重大诉讼事项;2016年10月24日,永裕中的债权人嵊州封帆贸易有限公司向绍兴市中级人民法院申请永裕中的破产重整。2016年10月28日,永裕冲在接到绍兴市中级人民法院通知后,未按要求及时披露此事。 浙江证监局决定责令永裕中电影公司改正,给予警告,并处30万元罚款。直接负责的负责人魏梁勇受到警告,并被罚款20万元。对其他直接责任人员李杏和钱继祥分别给予警告和罚款10万元和3万元。

第三,王君元持有义乌华鼎尼龙有限公司5%以上的股份 2014年12月18日至12月29日,王君元通过其证券账户批量交易积累了6000万股“华鼎股份”,并通过其控制下的其他人的证券账户回购。 2016年11月7日至12月14日,王君元通过自己的账户减持批量交易的3800万股“华鼎股份”,并通过自己控制的其他人的证券账户回购。 王君元的上述削减并不构成真正的削减。王君元在提交华鼎股份的权益变动报告中的减少与事实不符,导致华鼎股份后续披露相关信息时出现虚假记录。 王君元的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。 厦门证监局决定责令王君元改正,给予警告,并处60万元罚款。

此外,吉林证监局还处罚了郑一帆和范云内幕交易“百丽电器”。江苏证监局处罚证券从业人员张峰、许吴斌非法买卖股票

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